¿Qué es el Compliance?
El Compliance consiste en establecer las políticas y procedimientos adecuados y suficientes para garantizar que nuestra entidad, incluidos sus directivos, empleados y agentes vinculados como partes o proveedores, cumpla, a nivel interno y externo, con el marco normativo aplicable y los códigos éticos que regulan la buena gestión de la entidad en materia de cumplimiento.
Así, Talismán posee un conjunto de procedimientos y buenas prácticas que nos ayudan a identificar y clasificar los riesgos operativos y legales a los que nos podríamos enfrentar.
¿Por qué es necesario un programa de Compliance?
Establecer un programa de Compliance ayuda a:
Identificar las actividades en cuyo ámbito puedan ser cometidos los incumplimientos.
Establecer los protocolos o procedimientos que concretan el proceso de formación de la voluntad de la entidad, de adopción de decisiones y de ejecución de estas.
Disponer de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados para impedir la comisión de dichos incumplimientos.
Imponer la obligación de informar de posibles riesgos e incumplimientos al Compliance Officer (Canal Ético).
Establecer un sistema disciplinario que sancione adecuadamente el incumplimiento de las medidas que establezca el modelo.
Realizar una verificación periódica del modelo.
Archivo:
Compliance Talismán.pdf
